重罚！加拿大华人投资经纪被罚$13万+吊牌，结束28年职业生涯

来源：加拿大蒙特利尔蒙城汇网

最近，加拿大一名华人投资经纪因挪用客户资金而被重罚13万加元，并被停牌，结束了28年的职业生涯。
卑诗省上周出了两项不同的裁决，分别包括加拿大投资监管组织CIRO宣布对列治文一名姓欧阳（Au-Young，音译）的股票经纪以及对宏利基金Brent Polischuk公司所进行的处罚。根据CIRO在11月1日公布的和解协议显示，券商涉嫌挪用客户资金和利用微信进行未经授权的业务。欧阳承认，在Vancouver Bullion Currency Exchange Richmond交易中心，挪用了两名客户National Bank账户中的$87,330加元，存入他的个人账户。
根据CIRO和解协议，造成挪用的部分原因是支票上的伪造签名和欺诈性授权书。在客户向National Bank银行投诉后，欧阳退还了被挪用的资金。和解协议中没有说明欧阳挪用这笔钱做了什么，也没有说明他为什么拿了这笔钱。欧阳还被发现经常使用微信与客户沟通，而National Bank银行的政策是所有沟通都必须通过该行的互联网服务器进行。他还被发现未经授权，违反规定入股一家外部企业。如今，欧阳被永久禁止以任何身份从事证券行业，并被处以125,000加元的行政罚款，另加7,500加元的费用。就这样，他28年的职业生涯落下帷幕，其中还包括最近在Echelon Wealth Partners Inc.的工作经历。而第二项处罚则是针对宏利基金在维多利亚的经销商Brent Polischuk公司的处罚。在听证会小组发现，Polischuk向客户借钱且未全额偿还，禁止其为任何注册宏利基金公司开展证券相关业务，并被罚款75,000加元，另加10,000加元的费用。

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